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证监会一口气开出29份罚单！涉及中山证券等多家公司

2021-04-07 15:41:23　　来源：央视财经微信号
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　　4月6日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，处罚日期多在1-3月之间。

　　涉及包含中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

证监会一口气开出29份罚单！涉及中山证券等多家公司

　　相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。

　　券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

【责任编辑：詹婷婷】
　　
　　 　　
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