证监会一口气开出29份罚单！涉及中山证券等多家公司
2021-04-07 15:41:23 来源：央视财经微信号
4月6日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，处罚日期多在1-3月之间。
涉及包含中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券、中信证券和五矿证券等多家证券公司。
相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。
券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。
【责任编辑：詹婷婷】
相关新闻
- 证监会：将尽快发布欺诈发行股票责令回购办法(2021-02-06 14:44:06)
- 证监会：正在完善欺诈发行上市股票责令回购实施办法(2021-02-05 18:06:47)
- 证监会回应德勤会计师事务所被举报：正核查，同时要求德勤自查(2021-02-05 17:17:15)
- 证监会：批准深交所主板和中小板合并(2021-02-05 16:50:57)
- 不戴口罩？连江开出首张罚单！(2021-02-03 14:23:54)
- 证监会批准设立广州期货交易所(2021-01-22 17:46:06)
图阅
- 日新闻排行榜
- 周新闻排行榜
- 月新闻排行榜
15岁，正青春！
疫散云开 福建等你
林锦：尽心服务居民
黄勤贵：履职为民
刘用辉：当好人大代表
游雄峰：助力企业发展
中山路开街 彰显福州千年历史文化底蕴