谨防三类非法证券活动

　　为了提醒股民谨防非法证券活动诈骗，福建证监局近日对外新公布5起非法证券活动典型案件，这几起案件涉及三类诈骗活动。其中，两起为以证券投资咨询为名实施诈骗;两起为代理买卖未上市公司股票;另一起为开设虚拟证券交易平台。

　　一是以证券投资咨询为名实施诈骗。如廖俏丽、李宝光担任“华蚨投资有限公司”(未工商注册)经理，伙同招聘的多名业务员，利用从网络上购买的股民信息，随机拨打电话，编造虚假事实，提供所谓可升值股票，骗取“会员费”、“不泄露信息保证金”、“给炒股老师的好处费”等各项费用，利用可控制的他人银行账户累计骗取资金68万余元。去年福州市中级人民法院认定廖俏丽、李宝光等人构成诈骗罪，分别判处有期徒刑7年，并处罚金7000元。

　　二是非法代理买卖非上市公司股票。另一类常见的非法证券活动就是推荐原始股。不法中介鼓吹某公司即将在境外上市，此时买入原始股待公司一上市就可获利好几倍。前几年陈盛标未经批准，以个人名义代理买卖未上市公司股票，非法代理18人购买未上市的四川国虹信息股份有限公司股票累计64.5万股，金额达97.52万元。此外，陈盛标与汤丽(另案处理)注册成立福州市金胜融投资顾问有限公司，陈盛标任副总经理，汤丽任总经理。陈盛标等人未经批准，组织下属采取随机拨打客户电话的方式，为不特定对象代理购买未上市的哈尔滨联创股份有限公司股票累计30.85万股，金额达131.922万元。去年，福州市鼓楼区人民法院审理认定陈盛标未经批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，犯非法经营罪，判处有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金5万元。

　　三是非法开设虚拟证券交易平台。前年吴林扬伙同他人设立福州阳光创财财务顾问有限公司，在不具备有关经营证券期货资质的情况下，通过电话传销的方式诱使股民在其代理的GFX虚拟股票交易平台上进行股票交易，非法骗取钱财。

　　该案犯罪手法新颖，主要特点有：首先，使用虚拟股票交易平台。吴林扬及其团伙对外推荐的美国GFX虚拟股票交易平台，未与沪、深证券交易所真正连通，受害者在该平台上交易的股票不具有真实的股票权利。

　　其次，采取多种手段诱骗受害者增加交易量。该团伙为获取最大利益，采取放大初始投入资金10倍、开展所谓“融资融券”业务、采取“T+0”交易等非法方式放大成交量。再次，收取各项高额费用。每笔交易收取成交金额的千分之四作为手续费;收取当日未交易股票账面价值的万分之五作为“过夜费”。去年9月份，福州市鼓楼区人民法院审理认定吴林扬代理虚拟股票交易平台，涉嫌非法经营证券业务，构成非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金4万元。

　　(福州新闻网记者 陈玲云)

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