保荐未尽责，华西证券被暂停保荐业务资格

“靴子”落地！继此前收到事先告知书后，5日，华西证券发布公告，收到江苏证监局对其采取暂停保荐业务资格监管措施的决定。

华西证券公告截图。

保荐未尽责，华西证券被罚

记者注意到，此次华西证券被处罚，源于金通灵的财务造假行为。

今年1月份，金通灵收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。内容显示，2017年至2022年，金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，导致公司相应年度报告存在虚假记载。

当时江苏证监局对金通灵责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；相关当事人也被给予警告并罚款。

时隔数月，针对保荐机构华西证券的处罚也正式落地。

此次华西证券披露的公告显示，华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

由于违反相关规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

上述公告称，同日，公司还收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。

根据规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

华西证券也预计，前述监管措施将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。

华西证券2023年年报显示，投资银行业务为公司第三大收入来源，去年收入1.85亿元，占营业收入比重的5.80%，较上年同期下降15.49%。不过，其主要以债券融资业务为主。

华西证券年报截图。

近期多家保荐机构被监管

近年来，随着注册制实施，发行人上市热情被进一步激发，但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重要一环。

此前发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求，建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况；持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。

3月份，证监会主席吴清在答记者问时也表示，坚持申报就要担责，以此倒逼发行人进一步提高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。

相关部门压实中介机构“看门人”责任下，近期多家保荐机构被监管。

如，4月底，因在格力地产债券发行承销保荐业务中未尽责，中信建投、中泰证券与海通证券就被广东证监局处罚。

更早之前，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券被证监会立案。