不具备证券投资咨询业务资格 男子网上有偿荐股获刑

不具备证券投资咨询业务资格，却从事“网上荐股”有偿咨询服务，违法所得达80余万元。近日，经鼓楼区检察院提起公诉，男子张某因犯非法经营罪被判处有期徒刑并处罚金。

2009年起，张某时常在网上发布“炒股心得”，吸引了不少粉丝。后来，他跟某网络公司合作，在网上担任“圈主”，向互联网用户提供证券投资分析、预测及建议等有偿咨询服务。而想要与张某交流获取股票推荐信息，则需要充值“金币”，1个金币折合人民币0.1元。在未取得相关资质情况下，张某通过“网上荐股”获得80余万元收益。然而随着网络平台被查，张某涉案落网。

检察官介绍，根据《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，从事证券投资咨询业务，必须经过证监会核准。对于个人而言，从事证券投资咨询业务，必须满足取得证券投资咨询从业资格，且在具有业务资质的证券投资咨询机构工作的前提条件。张某既未取得证券投资咨询业务资格，也没有在具有相关业务资质的机构工作，仅以个人推荐的方式开展证券投资咨询业务并从中获利，扰乱市场秩序，且违法所得达80余万元，情节严重。

办案中，检察官适用认罪认罚从宽制度，促成张某退出全部违法所得，并缴纳罚金。近日，经法院判决，张某因犯非法经营罪，被判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金84万元。

检察官提醒，在未取得相应业务资质及从业资格情况下，通过直播间、自媒体、网站、微信群等网络平台面向社会公众提供有偿荐股服务，不仅涉嫌违反相关规定，情节严重的，将面临刑事追责风险。（记者 张铁国 通讯员 林鸿 许斯影）